Investor Relations

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Konzern Corporate Governance

Hauptversammlungen
Es soll noch in 2020 zu einer Hauptversammlung eingeladen werden. Näheres dazu wird in Kürze an dieser Stelle berichtet werden. 

Aufsichtsrat 

Herr Dr v. Pommern-Peglow (London) fungiert als Aufsichtsratsvorsitzender. Im März 2019 hat das Amtsgericht Frankfurt  gemäss § 104 AktG als neuen Aufsichtsrat den Finanzmarktjuristen gerichtlich bestellt, der das Amt wahrnimmt bis zur nächstes Hauptversammlung. 

Herr Tibor Müller (Schweiz) ist stellvertretender Aufsichtsratsvorsitzender.

Herr Roger Renz  (Schweiz) ist aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden. 

Vorstand

Herr Arnd C. Frohne ist seit 1.11.2018 Vorstand der Fritz Nols AG.

Konzerntöchter (corporate governance wird im Rahmen der Umstrukturierung neu geregelt) 

Finanzberichte

Die bisher veröffentlichten Finanzberichte sind auf dieser Webseite sowie im Bundesanzeiger ausgelegt.

Nach Angaben des Vorstands kam es noch während des Insolvenzplanverfahrens im Jahre 2016/2017 im Zusammenhang mit der Fakturierung der erfolgten Prüfung der Jahresfinanzberichte des Fritz Nols Konzerns für die Geschäftsjahre 2014 und 2015 zu einer Meinungsverschiedenheit zwischen dem Vorstand und dem Wirtschaftsprüfer, die dazu führte, dass die erforderlichen Prüfvermerke zurückbehalten wurden und noch immer nicht vorliegen.  Diese Ereignisse führten zu weiteren Verzögerungen bei den Veröffentlichungen der nachfolgenden Finanzberichte und verursachte u.a. die in den Finanznachrichten beschriebenen Massnahmen der Bafin und des Bundesamts für Justiz.

Der neuen Unternehmensführung ist daran gelegen, hier eine baldige Lösung zu finden. Auf der nächsten Hauptversammlung soll ein neuer Abschussprüfer gewählt werden und die ausstehenden Jahresfinanzberichte bis einschliesslich 2019 vorgelegt werden.

Die finanzielle Lage der Tochtergesellschaften wird gegenwärtig intensiv geprüft, insbesondere im Hinblick auf die Sicherung und Bewertung von erheblichen  Vermögenswerten wie ausstehenden Fond Management Fees betreffend Cayman und Singapur Fonds. Es gibt Hnweise darauf, dass die entsprechenden Unterlagen dem für die Da Vinci Invest AG zuständigen Konkursamt nicht vorlagen und daher die Vermögenslage unterbewertet wurde. Von dem Ergebnis der Prüfung werden auch Entscheidungen über den Kapitalbedarf der Fritz Nols AG abhängen.      

Es laufen parallel Gespräche über Patronatserklärungen und Darlehen u.a. von Aktionärsseite, um die Liquidität des Unternehmens abzusichern. 

Vorabbekanntmachungen

Halbjahresfinanzberichte gemäß §§ 114-117 WpHG

Halbjahresfinanzbericht 2016
Halbjahresfinanzbericht 2015 

Finanzberichte gemäß §§ 114-117 WpHG 

Jahresfinanzbericht 2016 
Jahresfinanzbericht 2015 
Jahresfinanzbericht 2014 

Kennzahlen

 

Prime Listing (MIC)

Frankfurter Wertpapierbörse (FRAA)
Regulierter Markt
General Standard,
Index: CDAX

Andere Handelsplätze (MIC) London Stock Exchange
(XLOM)
EQS 
  Freiverkehr Düsseldorf, Berlin,Stuttgart
ISIN DE0005070908
LEI
Handelsregister Frankfurt am Main 
391200NAGZLTTGT0NE07
HRB 43902
Branche Banken
Handelswährung (Nennbetrag pro Inhaberaktie) EUR (1 EURO)
Anzahl der Inhaberaktien / Stimmrechte 5.999.900
   
Aktionärsstruktur (Stand 3.4.2019 soweit bekannt)   Direkter Stimmrechtsanteil
Da Vinci K2 Tachyon Fund S.P.(Cayman Islands) 31,124%
TMF Trustees Singapore Ltd (Singapur) 18,74%
Dr. Jörn Kruse (Deutschland) 8,17%
Susanne Schell (Schweiz) 3,3 %
   
   
   

Jahresabschlüsse

Konzernbilanz, 31. Dezember 2015
Konzernanhang IFRS 2015
Zusammengefasster Lagebericht und Konzernlagebericht 2015
Anhang HGB 2015

Lagebericht, 31. Dezember 2014
Konzernbilanz, 31. Dezember 2014 
Konzernanhang 2014 
Zusammengefasster Lagebericht und Konzernlagebericht 2014
Konzern-Kapitalflussrechnung 2014
Konsolidierte Erfolgsrechnung 2014

Jahresabschluss und Lagebericht, 31. Dezember 2013

Jahresabschluss und Lagebericht, 31. Dezember 2012

Jahresabschluss und Lagebericht, 31. Dezember 2011

Jahresabschluss und Lagebericht, 31. Dezember 2010
Jahresabschluss und Lagebericht, 30. Januar 2010

Jahresabschluss und Lagebericht, 29. März 2009

Jahresabschluss und Lagebericht, 29. März 2008

Jahresabschluss und Lagebericht, 29. März 2007

Jahresabschluss und Lagebericht, 29. März 2006

Jahresabschluss und Lagebericht, 29. März 2005

Jahresabschluss, 30. März 2004

Jahresabschluss, 31. Dezember 2003

Halbjahresberichte

Halbjahresfinanzbericht Fritz Nols AG 20019 per 30.6.2019

Zusammengefasster Halbjahresfinanzbericht und Konzernzwischenlagebericht 2016

Zusammengefasster Halbjahresfinanzbericht und Konzernzwischenlagebericht 2015

Erläuterungen zum Zwischenabschluss per 30.06.2014
Zwischenbilanz per 30.06.2014

Erläuterungen zum Zwischenabschluss per 30.06.2013
Zwischenbilanz per 30.06.2013

Halbjahresbericht per 30.06.2012
Erläuterungen zum Zwischenabschluss per 30.06.2012
Zwischenbilanz per 30.06.2012

Halbjahresbericht per 30.06.2011
Erläuterungen zum Zwischenabschluss per 30.06.2011
Zwischenbilanz per 30.06.2011

Halbjahresbericht per 30.06.2010

Quartalsberichte

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2015
Konzernbilanz der Fritz Nols AG per 31. März 2015

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2015
Konzernbilanz der Fritz Nols AG per 30. September 2015

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2014
Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2014

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2013
Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2013

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2012
Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2012

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2011

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2011

Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 31. März 2010
Quartalsbericht der Fritz Nols AG per 30. September 2010

Downloads

Entsprechenserklärung 
Entsprechenserklärung
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Corporate Governance Bericht

(September 2014)

Erklärung zur Unternehmensführung

Zur Zeit werden die nötigen Strukturen geschaffen, um die nachfolgenden Ziele umzusetzen.

a. Relevante Angaben zu Unternehmensführungspraktiken

Die korrekte, faire und transparente Zusammenarbeit bildet bei der Fritz Nols AG die Basis für eine vertrauenswürdige Unternehmensführung. Dies gilt gleichermaßen für die Mitarbeiter untereinander wie für die Zusammenarbeit mit Kunden, Lieferanten, Geschäftspartnern und der Öffentlichkeit. Diese Grundsätze werden auch innerhalb der Entscheidungs- und Kontrollprozesse, bei der Beachtung der gesetzlichen Vorschriften und den darüber hinaus reichenden Empfehlungen aktiv umgesetzt. Die Unternehmensführungspraktik steht unter dem Unternehmensleitbild der Fritz Nols AG “Gemeinsam die Spitze erreichen”.
Die Fritz Nols AG bemüht sich, gesellschaftliche und ökologische Normen und Werte zu achten.

b. Entsprechenserklärung 
Der Vorstand und der Aufsichtsrat der Gesellschaft haben am 16.08.2012 die nach § 161 AktG geforderte Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 15. Mai 2012 verabschiedet und den Aktionären auf der Unternehmenshompage unverzüglich zugänglich gemacht.

c. Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat sowie Zusammensetzung und Arbeitsweise von deren Ausschüssen

Vorstand und Aufsichtsrat wollen eng und vertrauensvoll im Interesse der Fritz Nols AG zusammenarbeiten. Der Vorstand leitet die Gesellschaft und führt deren Geschäfte. Der Aufsichtsrat überwacht und berät den Vorstand und ist in Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen sowie über die strategische Ausrichtung eingebunden.
Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle für das Unternehmen relevante Fragen der Unternehmensplanung einschließlich der Finanz- Investitions- und Personalplanung, der wirtschaftlichen Lage der Gesellschaft und des Konzerns, Risokolage, Risikomanagement, Compliance sowie über alle Vorgänge, die für das Unternehmen von wesentlicher Bedeutung sind.
Der Aufsichtsratsvorsitzende koordiniert die Arbeit des Aufsichtsratsgremiums und leitet dessen Sitzungen. Von der Möglichkeit, Ausschüsse zu bilden, macht der aus drei Personen bestehende Aufsichtsrat der Gesellschaft keinen Gebrauch, da dies für nicht sinnvoll und praktikabel erachtet wird.
Der Vorstand nimmt in der Regel an den Sitzungen des Aufsichtsrats teil, berichtet schriftlich und mündlich zu den einzelnen Tagesordnungspunkten und Beschlussvorlagen und beantwortet die Fragen der Aufsichtsratsmitglieder. Auch außerhalb von Sitzungen besprechen sich der Vorstand und Aufsichtsrat regelmäßig und umfassend.
Der Aufsichtsrat bestellt die Mitglieder des Vorstands. Der Vorsitzende des Aufsichtsrats wird jährlich die Tätigkeit des Aufsichtsrats in seinem Bericht an die Aktionäre und in der Hauptversammlung erläutern.

d. Corporate Governance Bericht